- 时间：2015-07-14 16:58:16 来源：58gu.com 作者：58GU.com小编
- 证券交易纠纷典型的几个案例。下面www.58gu.com小编为您介绍证券交易纠纷典型的几个案例。 1、轻信券商保底承诺吞苦果 2002年7月18日，楼某与渤海证券签订《代理国债投资协议》，委托渤海证券代理国债投资，渤海证券确保其年收益率10.5%。 签约后，渤海证券擅自在楼某资金账户内下挂其他人的账户进行交易，造成巨额亏损。 楼某诉至第一中级人民法院，要求渤海证券返还投资款，并支付保底收益。渤海证券却称股票交易系楼某自己所为，其交易结果应由楼某本人承担。由于股票交易都是通过电脑系统完成，一时之间难以判断究竟系何者所为。承办法官通过深入调查，最终查明事实。遂判决渤海证券返还楼某本金并支付存款利息，对其保底收益的请求则未予支持。 【分析】：一些投资者轻信证券公司保证投资收益的承诺，将资金交予证券公司。投资者应当明白，证券公司不是银行，不能保证固定利率的回报。 2、证券公司须为“堵单”买单 袁某在中银证券，2007年4月，袁某通过中银证券网上交易系统输入了购买*ST方向股票的委托。随后其资金帐户被“冻结”了相应金额。但当天袁某并没有查询到委托记录。竖日，*ST方向股票股价上涨。袁某诉称：中银证券未能及时接受委托买入股票，造成其股票的差价损失，应予赔偿。而中银证券则称“堵单”属不可抗力，可予免责。 法院认为，中银证券出现“堵单”事件，是由于通讯线路堵塞，属于证券公司能够以设备更换、技术改进，或加强内部管理予以克服、事先也能预见的缺陷，并不符合不可抗力的特征，而属于证券公司的失职。证券公司应承担赔偿袁某损失的责任。 3、买权证，血本无归打官司 近日，第一中级人民法院受理原告高某等四人分别起诉系争认沽权证（即机场JPT1）的发行人广东省机场管理集团公司、系争权证标的上市公司广州白云国际机场股份有限公司和上海证券。原告起诉反映：原告在系争权证到期日前的最后交易日分别买入该权证，但因最后交易日后不能进行交易，导致原告全额投资损失。（本文来源：767股票学习网 http://www.net767.com）原告认为，被告未将系争权证到期日和最后交易日的信息进行充分披露，导致投资者对该权证的交易期限产生错误认识，造成其投资损失，故要求被告承担赔偿责任。目前该案已经受理，正在审理中。但根据相关法律规定，原告如不能充分举证被告存在过错，将自担后果。 4、五万元买来“零”服务 2006年7月，吴某向股来鑫公司购买了一套股票操作咨询软件。股来鑫公司承诺将由分析师指导股票操作咨询软件的运用，并提供大盘分析短信服务。而之后，股来鑫公司未提供过任何证券投资咨询服务。吴某提起诉讼，主张双方协议无效，要求返还钱款。庭审中，法官提醒中小股民，如确实需要股票投资咨询，应慎重选择有资质的机构。同时，法官提醒，尚不具备股票咨询资质的投资咨询公司，应遵守我国《证券法》及相关规定，诚信经营。 在上述案例中，法院最后裁决双方签订的《协议书》无效。股来鑫公司应将5万元全额返还吴某。并且，法院还建议相关的管理机构，依法对股来鑫公司做出相应的行政处罚。 5、诱骗公众非法集资 2004年4月，被告人潘学成、韩枫在美国设立了美国必得利财金集团公司，并设立了必得利公司上海代表处，以西安现代新农业将在海外上市为名，向不特定投资人非法出售新农业公司股票。随后，潘与陕西唐宇公司签订协议书，约定由陕西唐宇公司设立海外公司，由必得利公司负责在境外募集资金。 协议签订后，潘指使韩枫以他人名义在美国设立王氏公司并印制了王氏公司股票。潘通过制造各种虚假资料，夸大必得利公司、王氏公司和陕西唐宇的规模，编造了陕西唐宇海外上市模式等。潘等人以投资获利周期短、回报率高和承诺回购为诱饵，以每股0.6美元的价格骗取被害人购买王氏公司股票。page 同年11月，潘学成等人对外宣称的上市期限将至，为继续骗取财物，潘以个人名义购买了TUTTLE公司（该公司系在美国证券管理委员会报备，但未获上市资格），随后召开新闻发布会，隐瞒TUTTLE公司真实情况，谎称王氏公司和必得利公司成功收购了已在美国OTC上市的TUTTLE公司，并合并为W B公司，还谎称王氏公司股票将在2005年3月在美国OTCBB上公开交易。会后，潘学成对外继续销售王氏公司股票。 上海市高级人民法院终审以被告人潘学成犯集资诈骗罪，判处无期徒刑，剥夺政治权利终身，并处没收财产人民币60万元；被告人韩枫犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十五年，并处没收财产人民币40万元。 【分析】：投资者一定要有风险意识和辨别能力，应当提高警惕，不能心存侥幸，被犯罪分子许以高额回报所欺骗：1、股票交易一定要在国家指定的证券交易场所进行；2、不要轻信所谓“原始股”、“一级半市场”转让、“海外上市”等谎言；3、适当了解美国股市的有关情况，弄清斯达克（NASDAQ）市场与粉单市场（Pink Sheets）、场外柜台交易板块（OTCBB）的区别。 更多证券交易纠纷典型的几个案例的相关信息请关注www.58gu.com。
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